行业间与行业内的技术外溢
技术外溢也可以发生在不同的行业之间(inter—industry)和同行业之内,许多行业虽然产品不同,但所用的资源有许多是相同的,如何提高要素生产率对各行业都是有促进作用的。另外,这里的“技术”概念,也不仅仅局限于具体的生产方式,也包括管理等方面的技术知识。因此,一个行业拥有的技术优势也可能外溢到别的行业,使别的行业的生产率也有所提高,并对社会的长期发展产生影响。
技术溢出效应 Technology spillover effect
例如,一家跨国公司发明了一项新技术,随之该技术被竞争企业复制或学习,表现为竞争企业通过搜集跨国公司新技术的基础知识,加上自身研究开发组合成与跨国公司相近的研究成果,一段时间以后,
相关市场中所有的产品和服务都会体现这类技术,那么这些产品或服务使用者的利益将是外在的,由于是实现或产生利益的企业与产生技术的企业展开竞争,即技术产生了
溢出效应。
发展中国家用于高科技科研开发的支出无论在相对数上还是
绝对数上都小得多。因此,显然
发达国家对发展中国家的技术溢出对发展中国家的的发展有着很大的影响,而这种技术溢出又主要是通过跨国公司来实现的。
所谓技术溢出是指在贸易或其他经济行为中,先进技术拥有者有意识或无意识地转让或传播他们的技术,包括国际技术溢出、国内技术溢出、行业间技术溢出、行业内技术溢出四种形式。
影响因素
虽然跨国公司对东道国的技术和经济有着很大作用,但是要使技术溢出推动东道国经济增长的正面效应得到充分发挥,还存在着很多制约因素。
一方面,跨国公司直接投资中“技术锁定”策略的实施。所谓“技术锁定”(Technology Lock-in)一般指具有先进技术的跨国公司利用其技术垄断优势和
内部化优势在技术设计,生产工艺,
包装广告等关键部分设置一些难以破解其诀窍的障碍,使东道国在
本地化生产过程中难以破解,以严密控制尖端技术的扩散。这种策略是跨国公司基于实施
全球战略以及应对国际技术市场激烈竞争而采取的新举措,许多跨国公司就是利用这种技术锁定来加强东道国对他的技术依赖,从而牟取巨额的垄断利益。在我国汽车,家用电脑,通信设备等产业中都可以找到跨国公司技术锁定的踪迹。如在
计算机制造业中,虽然跨国公司不断缩小技术锁定范围,但最终只锁定芯片技术,这一锁定始终成为我国计算机产业中的一道坎。
另一方面,母国政府的政策限制也是重要的因素。在这方面美国的对华
技术出口限制表现的淋漓尽致。美国政府只许可一些低水平的
技术转让,而对可能涉及军事用途的军民两用先进技术则采取完全封杀的态度。例如,2001年上半年,美国著名的半导体制造商公司
SMIC准备在上海投资15亿美元建立一个芯片生产厂,为了投资需要SMIC通过
美国应用材料公司申请向中国转让两项电子光束系统技术。但由
美国国防部,国务院和
商业部组成的技术出口审查委员会极力反对并利用各种口实阻挠,最后这项正常的
国际技术转让项目流产。
跨国公司的技术溢出与东道国自身的技术发展水平与技术吸收能力也有着很大的关系。在技术吸收能力强的地方进行技术转移,符合跨国公司的战略目标。如果东道国自身技术吸收能力不足,就不易形成当地企业与跨国公司子公司的前后向关联效应。东道国企业与跨国公司技术差距越大,技术水平与管理水平达不到一定的程度,则二者之间就越难形成彼此的配套合作关系。跨国公司将不会选择当地企业作为自己的供应商,而是另外选择进口中间产品。跨国公司与东道国经济之间联系的强弱将直接决定技术溢出效应的大小。总之,国际直投资技术
溢出效应的大小是建立在东道国一定技术发展基础之上的。
此外,跨国公司在对外投资中的机会主义行为也使东道国很难获得有发展前景的技术或必须付出额外成本才能获得先进技术,这增加了我国企业利用国外技术的风险,抑制了直接投资的技术溢出效果。
我国对策
为了强化跨国公司技术溢出效应,我国可以考虑采取以下对策:
技术溢出不能代替我国自身的研究开发与技术创新。原因有两个:国际技术溢出尤其是有意识的技术溢出往往需要
发展中国家有一定付出。
发达国家输出技术的目的是为了追求高额利润,因此往往会对接受国进行各种限制,如:采用过高订价,要求技术接受方对技术改进后须免费提供给转让人等等。过分依赖于技术溢出必导致发展中国家经济受发达国家的太多束缚;技术溢出只能使发展中国家保持技术落后于发达国家的状态。对于
商业价值很高或有战略意义的技术,往往溢出很小。我国要缩小同发达国家的差距,必须依赖于先进的科技,因此就必须加大对科研的投入。同时还要注意产权保护,提高科技转化为直接生产力的比重。从长远来看,技术溢出对我国的影响应当是不断减少的。这是因为我国同发达国家的技术差踞不断减小;同时我国的科研开发能力正在不断增强;对科研投入有了很大提高。
要努力提升我国
利用外资的效率,打破技术锁定,除了实施反技术锁定和学习型投资外,还应增强
跨国经营意识,主动地“走出去”,在成为吸引外资的乐土的,国内部分行业企业,尤其是拥有较强的
技术经济实力,熟悉市场并通过资本市场获得大量资金的上市公司,凭借自身优势,完全可以发挥“
后发优势”走出国门,在国外高新科技集中地进行投资,以充分利用全球资源,实现优势互补,在世界范围内参与国际竞争。走出国门不仅可以减轻对跨国公司的技术依赖,更具许多优势。
世界上许多国家已经建立了
高新技术产业开发为主的工业园,吸引大批国内外优秀的企业和科研机构从事尖端技术的研究和开发,这对跨国研究是一大机遇。
各国文化风俗习惯消费口味等各不相同,直接投资能最大限度适应市场需求,开发出适应各国的经济的科技产品。
获取先进技术,寻求短缺的研发资源技术研究与开发是跨国公司重要的竞争优势,而人才是竞争优势的根本。在科技实力雄厚,人才资源丰富的国家和地区研发分支能有效解决科技人才短缺问题。有利于发挥本国的高新技术专利的优势,充分实现其价值,使知识成为竞争的法宝。
大学/产业合作。由于
高技术产业的生长点在高校,从国内到国外的一般趋势讲,它都要求高校与社会,科研与产业之间建立良性循环。大学和实验室吸收产业界的合作伙伴参与研究工作的选择和实施,产学联合,可以有效地转让经济上可用的知识,并为产业界所需的技能进行先进的技术培训,实现知识向市场的转换。1998年3月24日,上海
新黄浦集团投资。
第四,在国外进行研发应注意产业群集,以获取区域创新优势。有意识地将业务设在靠相关公司群集的地点,这样集中了资源和能力,如要求苛刻的买方专门化的供方,高级人力资源及完善的支持机构。更重要的是,处在群集中的企业研究开发,人力资源,信息等方面的
外溢效应,从而获得相关技术。同时,完善而集中的产业体系更强化了对
相关产业的研究力度及对新技术的快速反映能力。由于对人才,资金,技术等
创新资源获取的便捷性,使企业的创新更具优势。
第五,在国际贸易保护主义有所抬头的背景下,并购当地企业成为快速进入当地市场的最佳方式。通过并购,可以以较低的成本获取国外先进技术,缩短研发的时间费用。国内上市公司缺乏的往往是技术和管理,
跨国并购则以低成本来获得宝贵的核心技术和大量的人力资源(包括现有的生产设备,技术人员,熟练工人,发展非常有用的技术专利商标等无形资产及原有的销售渠道)。